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关于征集证券公司投资银行类业务最佳实践的 [复制链接]

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各证券保荐承销机构:

资本市场深化改革对证券公司投行执业质量提出了更高要求,为借鉴行业优秀经验,推广行业最佳实践,引领证券公司提升执业水平,发挥“看门人”作用,更好地支持创业板、新三板改革,增强服务直接融资的能力,协会拟于近期开展投资银行类业务最佳实践案例的征集工作。

一、征选方案

(一)征集范围

本次征集范围包括证券经营机构开展的全投行类业务,包括但不限于以下范畴:

1.承销与保荐

2.上市公司并购重组财务顾问

3.公司债券受托管理

4.非上市公众公司推荐

5.资产证券化

6.投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设

(二)报送案例要求

1.报送案例应具有一定的业务代表性和借鉴推广价值。包括但不限于以下内容,案例实施主体可以是项目组也可以是公司。

(1)优质的项目工作底稿目录

(2)高效合规的质控流程

(3)向发行人或投资者提供的个性化服务

(4)创新业务模式或方案

(5)电子化管理系统建设经验(大数据分析、人工智能应用等)

(6)业务开展中存在的其他突出点

2.报送案例需包含元素:一是案例背景分析;二是工作举措和亮点;三是取得的成果;四是难点及经验总结。

3.每个案例的篇幅限制在字左右,可随附相应图片、影视资料。

(三)优秀案例运用

为实现“分享交流、推广宣传”的目的,在征集基础上,商证监会相关部门择优选取,定位为行业最佳实践,通过《传导》、编制《案例汇编》等方式进行行业推广。

二、征选流程

(一)案例征集

即日起至年12月20日,面向证券保荐承销机构广泛征集案例。

(二)择优选取

年12月至年1月,协会投行委员会拟会同证监会有关部门开展对优秀案例的选取工作。

三、其他事项

请各机构积极参与,踊跃报送,并于12月20日前,将案例发送至协会邮箱,同时注明案例名称、所属机构、联络人及电话。

联系-

征集邮箱:thalzhj

sac.net.cn

中国证券业协会

SAC_Communication

长按

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